沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
沈阳化工股份有限公司
（全文）
二○一一年四月
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
目 录
第一节 重要提示.............................................................................3
第二节 公司基本情况简介.............................................................4
第三节 会计数据和业务数据摘要.................................................6
第四节 股本变动及股东情况...........................................................8
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况........................ 12
第六节 公司治理结构.....................................................................15
第七节 股东大会情况简介.............................................................19
第八节 董事会报告.........................................................................21
第九节 监事会工作报告.................................................................32
第十节 重要事项.............................................................................34
第十一节 财务报告.........................................................................39
第十二节 备查文件目录...............................................................139
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
第一节重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
独立董事杨光因公出差未能出席本次会议，委托独立董事李国运代为行使
表决权。
没有董事、监事和高级管理人员声明无法保证本报告内容真实性、准确性
和完整性。
普华永道中天会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的。
公司董事长王大壮、总会计师王毅及会计主管人员范国燕声明：保证公司
2010 年年度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节公司基本情况简介
1．公司的法定中文名称：沈阳化工股份有限公司
英文名称：SHENYANG CHEMICAL INDUSTRY CO.，LTD.
2．公司法定代表人：王大壮
3．公司董事会秘书：杨志国
联系地址：沈阳市铁西区卫工北街 46 号（110026）
联系电话：024-25553506
联系传真：024-25553060
电子信箱：ss000698@126.com
公司证券事务代表：曹旭
联系地址：沈阳市铁西区卫工北街 46 号（110026）
联系电话：024-25553506
联系传真：024-25553060
电子信箱：000698@126.com
4．公司注册地址：辽宁省沈阳市经济技术开发区沈大路 888 号（110141）
公司办公地址：辽宁省沈阳市铁西区卫工北街 46 号（110026）
电子信箱：sychem@sychem.com
5．公司选定的信息披露报刊名称：《》、《证券时报》
公司年度报告备置地点：公司证券办公室
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6．公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：沈阳化工
股票代码：000698
7．其他有关资料
公司最近一次变更注册登记日期：2009 年 7 月 9 日
地点：沈阳市开发区工商局
企业法人营业执照注册号：210131000002654（1-1）
税务登记号码；210114243490075
公司聘请的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼（200021）
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
第三节会计数据和业务数据摘要
一、本年度利润总额及构成
单位：人民币元
本年比上
2010 年2009 年年增减2008 年
（％）
调整前调整后调整后调整前调整后
营业总收入
7，484，080，187.374，505，812，206.444，505，812，206.4466.10%5，911，451，153.355，911，451，153.35
（元）
利润总额（元）216，282，072.4056，381，124.9556，381，124.95283.61%133，813，865.38133，813，865.38
归属于上市公
司股东的净利214，838，534.5368，585，542.5468，595，567.69213.20%97，934，877.8297，939，708.82
润（元）
归属于上市公
司股东的扣除
197，273，010.5254，885，058.3154，895，083.46259.36%80，627，839.3780，632，670.37
非经常性损益
的净利润（元）
经营活动产生
的现金流量净717，176，737.54183，126，161.78183，126，161.78291.63%380，185，508.31380，185，508.31
额（元）
本年末比
2010 年末2009 年末上年末增2008 年末
减（％）
调整前调整后调整后调整前调整后
总资产（元）6，873，430，688.217，045，007，689.677，045，007，689.67-2.44%6，609，830，717.986，609，830，717.98
归属于上市公
司股东的所有3，012，355，271.162，797，004，586.592，797，516，736.637.68%2，759，530，280.172，760，032，405.06
者权益（元）
股本（股）660，928，528.00660，928，528.00660，928，528.000.00%508，406，560.00508，406，560.00
注：扣除的非经常性损益项目及金额如下：
单位：人民币元
非经常性损益项目金额
非流动资产处置损益125，902.75
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按
23，724，249.54
照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益-457，600.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目1，247，306.37
所得税影响额-6，964，378.57
少数股东权益影响额-109，956.08
合计17，565，524.01
二、根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券公司信息披编报规则（第 9
号）》要求计算的净资产收益率和每股收益如下：
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单位：人民币元
本年比上年增减
2010 年2009 年2008 年
（％）
调整前调整后调整后调整前调整后
基本每股收益（元/股）0.330.100.10230.00%0.160.16
稀释每股收益（元/股）0.330.100.10230.00%0.160.16
扣除非经常性损益后的基
0.300.080.08275%0.140.14
本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
7.40%2.47%2.47%4.93%5.72%5.72%
（%）
扣除非经常性损益后的加
6.79%1.98%1.98%4.81%4.71%4.71%
权平均净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金
1.090.280.28289.29%0.750.75
流量净额（元/股）
本年末比上年末
2010 年末2009 年末2008 年末
增减（％）
调整前调整后调整后调整前调整后
归属于上市公司股东的每
4.5584.2324.2337.68%5.4285.429
股净资产（元/股）
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第四节 股本变动及股东情况
一、股份变动情况（截止 2010 年 12 月 31 日）
1、股份变动情况表
数量：股
本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后
公积金转
数量比例发行新股送股其他小计数量比例
股
一、有限售条件股份33，906，5495.13%33，906，5495.13%
1、国家持股
2、国有法人持股33，800，0005.11%33，800，0005.11%
3、其他内资持股
其中：境内非国有
法人持股
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：境外法人持
股
境外自然人持
股
5、高管股份106，5490.02%106，5490.02%
二、无限售条件股份627，021，97994.87%627，021，97994.87%
1、人民币普通股627，021，97994.87%627，021，97994.87%
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数660，928，528100.00%660，928，528100.00%
2、限售股份变动情况表
单位：股
年初限售 本年解除 本年增加
股东名称年末限售股数限售原因解除限售日期
股数限售股数 限售股数
2008 年 8 月 8 日认购公司非公开发
沈阳化工集团有限公司33，800，0000033，800，000 行股份，并在未来 36 个月内不得交 2011 年 8 月 8 日
易或转让。
合计33，800，0000033，800，000－－
二、近三年股票发行与上市情况
（一）公司于 2008 年 7 月 28 日以非公开发行股票的方式向 6 家特定投资者发
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行了 8，600 万股人民币普通股（A）股。募集资金已于 2008 年 7 月 28 日划入本公
司募集资金专用账户。上述资金业经岳华会计师事务所有限责任公司辽宁分公司予
以验证并出具岳华辽分验字(2008)第 008 号验资报告。发行新增股份已于 2008 年 8
月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续。新增
股份的性质为有限售条件流通股，上市日为 2008 年 8 月 8 日。限售期自上市之日
起算，其他机构投资者认购的股份可上市流通日期为 2009 年 8 月 8 日，控股股东
沈阳化工集团有限公司认购的股份可上市流通日期为 2011 年 8 月 8 日。公司已办
理完相应的工商变更登记手续。
经相关股东申请，公司于 2009 年 8 月向深圳证券交易所及中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司申请解除公司非公开发行股份中锁定期为 12 个月的有限
售条件流通股 78，000，000 股，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了在发行中
的承诺，在限售期内没有减持公司股票的行为。本次解除限售的非公开发行有限售
条件流通股持有人不存在对公司的非经营性资金占用，公司也不存在对其的违规担
保。
截止目前，公司控股股东沈阳化工集团有限公司认购的非公开发行股份可上市
流通日期为 2011 年 8 月 8 日，仍处在锁定期内。
（二）公司现无内部职工股.
三、股东情况
（一）公司股东情况表
截止报告期末，公司股东数量和持股情况
单位：股
股东总数85，796
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件股份数 质押或冻结的股份数
股东名称股东性质持股比例持股总数
量量
沈阳化工集团有限公司国有法人33.08%218，663，53933，800，0000
光大证券股份有限公司境内非国有法人0.68%4，499，93300
恒泰证券股份有限公司境内非国有法人0.64%4，200，00000
法国爱德蒙得洛希尔银行境外法人0.45%3，000，00000
全国社保基金六零二组合境内非国有法人0.30%1，999，93800
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陈建平境内自然人0.30%1，968，31100
东阳市横店影都宾馆有限公
境内非国有法人0.29%1，947，42200
司
郝建柱境内自然人0.29%1，936，14300
汪剑绯境内自然人0.26%1，718，84000
梁锦辉境内自然人0.23%1，495，00000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
沈阳化工集团有限公司184，863，539人民币普通股
光大证券股份有限公司4，499，933人民币普通股
恒泰证券股份有限公司4，200，000人民币普通股
法国爱德蒙得洛希尔银行3，000，000人民币普通股
全国社保基金六零二组合1，999，938人民币普通股
陈建平1，968，311人民币普通股
东阳市横店影都宾馆有限公司1，947，422人民币普通股
郝建柱1，936，143人民币普通股
汪剑绯1，718，840人民币普通股
梁锦辉1，495，000人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
公司未知上述股东是否具有关联关系或一致行动人。
动的说明
（二）公司控股股东情况
1、公司控股股东基本情况
公司名称：沈阳化工集团有限公司
发行代表人：王大壮
成立日期：1995 年 12 月 7 日
注册资本：10，319 万元人民币
企业类型：国有独资
经营范围：石油化工产品、设备、压力容器、PVC 手套、人造皮革制造；石
油化工产品研制、设计、开发；建筑安装工程设计、施工，客货运输，石化技术转
让、咨询服务等
2、公司实际控制人情况
公司名称：中国蓝星（集团）股份有限公司
法定代表人：任建新
注册资本：1，221，189.94 万元
企业类型：中外合资股份有限公司
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经营范围：研究、开发化工新材料、化学清洗、防腐、水处理技术和精细化工
产品；研究、制造、应用反渗透膜及其设备；推广转让技术，承揽国内外各种清洗
业务；自动化工程设计、应用服务；自营及代理各类商品及技术的进出口业务（国
家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；承包境外化工工程和境内国际
招标工程，上述境外工程所需的设备、材料出口、咨询服务、房屋出租。
（三）公司与实际控制人之间的产权和控制关系
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第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、现任董事、监事、高级管理人员基本情况
报告期内 是否在股
从公司领 东单位或
年初持年末持 变动
姓名职务性别 年龄任期起始日期任期终止日期取的报酬 其他关联
股数股数原因
总额（万 单位领取
元）（税前） 薪酬
王大壮董事长男482009 年 11 月 05 日2012 年 11 月 05 日14，56714，5670.00 是
曹秀英退休女602009 年 11 月 05 日2010 年 01 月 19 日6，3886，3880.00 否
张铁华退休男602009 年 11 月 05 日2010 年 01 月 19 日12，27112，2710.00 否
孙泽胜总经理、董事男402009 年 11 月 05 日2012 年 11 月 05 日0026.60否
李忠臣董事男412009 年 11 月 05 日2012 年 11 月 05 日0020.67否
副总经理、董
杨志国事、董事会秘男532009 年 11 月 05 日2012 年 11 月 05 日7，4147，41420.07否
书
钟田丽独立董事女552009 年 11 月 05 日2012 年 11 月 05 日003.00否
杨光独立董事男552009 年 11 月 05 日2011 年 03 月 08 日003.00否
白永立退休男612007 年 05 月 18 日2010 年 01 月 19 日8，7758，7750.00否
李忠监事男422009 年 11 月 05 日2012 年 11 月 05 日000.00是
姜文凤总经理女452009 年 11 月 05 日2012 年 11 月 05 日006.99否
许卫东监事男432009 年 11 月 05 日2012 年 11 月 05 日007.13否
张振阳副总经理男482009 年 01 月 01 日2012 年 11 月 05 日5，2305，23023.62否
田奇宏副总经理男482009 年 01 月 01 日2012 年 11 月 05 日2，5972，59722.14否
张国瑞副总经理男472009 年 11 月 05 日2012 年 11 月 05 日0022.04否
周东铭副总经理男452009 年 11 月 05 日2012 年 11 月 05 日0020.72否
李春明副总经理男522009 年 11 月 05 日2012 年 11 月 05 日0023.77否
单宝凡副总经理男452009 年 11 月 05 日2012 年 11 月 05 日0016.65否
总会计师 、
王毅女472010 年 02 月 04 日2012 年 11 月 05 日0022.14否
董事
周振江董事女572010 年 02 月 04 日2012 年 11 月 05 日000.00是
李国运独立董事男642009 年 12 月 29 日2012 年 11 月 05 日003.00否
杨晔监事女462010 年 01 月 19 日2012 年 11 月 05 日005.33否
胡宁监事女432010 年 02 月 04 日2012 年 11 月 05 日000.00是
合计-----57，24257，242-246.87-
二、现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年主要工作经历
在其他单位
姓名近 5 年工作经历在股东单位任职
任职或兼职
曾任沈阳化工集团有限公司常务副总经理（主持工作）等职。中国蓝星（集团）股份有限 沈 阳 石 蜡 化 工 有 限 公
现任中国蓝星（集团）股份有限公司副总经理，沈阳化工集团有限 公司副总经理，沈阳化工集 司董事长。
王大壮
公司总经理、党委书记，本公司董事长。团有限公司总经理、党委书
记。
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曾任沈阳化工股份有限公司销售处处长、总经理助理、总经济师等沈阳石蜡化工槽车运
孙泽胜
职。现任经营副总经理。输有限公司经理
曾任沈阳石蜡化工有限公司生产准备处处长、总经理助理。2002
周振江 年起任沈阳石蜡化工有限公司副总经理。现任沈阳石蜡化工有限公
司总经理。
曾任沈阳化工集团有限公司财务处副处长、财务审计部部长等职。
王毅
现任本公司总会计师。
曾任沈阳化工集团有限公司党委工作部部长。现任本公司党委副书 沈阳化工集团有限公司党
李忠臣
记、纪委书记。委工作部部长。
曾任本公司总经理办公室主任等职。现任本公司董事会秘书、副总
杨志国
经理。
现任东北大学工商管理学院财务管理研究所所长兼任基础学院院
钟田丽
长、辽宁省会计学会副会长、沈阳市会计学会副会长等职。
曾任辽宁省计划委员会军交处科员、辽宁省计划委员会综合处处
长、辽宁省计划委员会投资处处长、辽宁省计划委员会（发改委）
李国运
副主任、省第九届政协常委、政协经济委员会副主任等职。于 2008
年 1 月份退休，现无任何职务。
曾任辽宁经济管理干部学院副院长等职。现任辽宁经济管理干部学航天沈阳新光集团有
杨光院院长、教授。限公司董事，沈阳第一
运输集团独立董事。
曾任沈阳银象橡胶制品有限责任公司财务部部长、副总会计师、总 沈阳化工集团有限公司财
李忠
会计师等职。现任沈阳化工集团有限公司财务部部长。务部部长。
曾任沈阳第四橡胶厂审计员、审计监察处副处长、财务部部长。现 现任沈阳化工集团工程项
胡宁
任沈阳化工集团工程项目建设指挥部监事办主任目建设指挥部监事办主任
杨晔曾任公司办公室秘书。现任公司办公室文书。
曾任本公司房产处副处长、工程处副处长、预决算处副处长等职。
姜文凤
现任本公司预决算处副处长（主持工作）。
曾任本公司党委办公室秘书、公司办公室副主任。现任公司办公室
许卫东
主任。
张振阳 曾任本公司总公办主任、副总工程师。现任公司副总经理。
张国瑞 曾任公司办公室秘书。现任公司副总经理。
田奇宏 曾任本公司总经理助理。现任公司副总经理。
曾任公司供应处处长，沈阳石蜡化工有限公司丙烯酸分公司副总经
周东铭
理。现任公司副总经理。
单宝凡 曾任公司设计所所长。现任公司副总经理。
曾任公司生产处调度、调度长，公司农药分厂厂长，公司聚氯乙烯
李春明
分厂厂长，沈阳石蜡化工有限公司副总经理。现任公司副总经理。
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三、年度报酬情况
1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序：根据《公司章程》的有关规
定，董事、监事及独立董事的报酬由股东大会决定；高级管理人员薪酬由公司董事
会薪酬与考核委员会制定的经营目标责任确定。
2、不在本公司领取报酬的董事和监事：公司董事长王大壮、监事李忠在公司
股东单位沈阳化工集团有限公司领取报酬和津贴；公司董事周振江、监事胡宁在控
股子公司沈阳石蜡化工有限公司领取报酬和津贴。
四、报告期内，选举、离任、聘任或解聘的董事、监事、高级管理人员情况
报告期内，公司第五届董事会董事曹秀英因退休、张铁华因工作调动，公司第
五届监事会主席白永立、监事王毅因工作调动，经公司控股股东沈阳化工集团有限
公司提名，公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过，选举周振江、王毅为公司
第五届董事会董事，选举胡宁为公司第五届监事会监事。经职工代表会议审议通过，
选举杨晔为公司第五届监事会职工监事。
报告期内，公司董事会根据实际工作需要，任命王毅为公司副总经理、总会计
师。
五、公司员工情况
截止 2010 年 12 月 31 日，公司现有员工 4，997 人，其中：生产人员 2，955 人，
销售人员 168 人，技术人员 294 人，财务人员 81 人，行政人员 743 人，其他人员
755 人。
按教育程度分类：大学本科及以上 420 人，大专 597 人，高中及同等学力 843
人，初中及以下 642 人。
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
第六节 公司治理结构
一、公司治理结构现状
报告期内，公司严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳
证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，结合
公司实际，制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理
制度》和《在中国化工财务有限公司存款风险应急处置预案》等制度。
公司法人治理的实际状况符合中国证监会上市公司治理的规范性要求。公司董
事会认为公司法人治理的实际状况基本符合《上市公司治理准则》的要求，不存在
差异。
二、公司治理情况
（一）股东大会
公司根据《上市公司股东大会规范意见》的要求及公司制定的《股东大会议事
规则》，进一步规范股东大会的召集、召开和议事程序，确保股东的合法权益；确
保全体股东，特别是中小股东享有平等地位，确保全体股东能够充分行使自己的权
利；对公司的关联交易的决策和程序有明确的规定，确保关联交易的公平合理。
（二）关于控股股东和上市公司
控股股东与本公司按照有关规定，不仅在人员、资产、财务、机构和业务方面
严格做到“五分开”，而且公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司控
股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；控股
股东对本公司董事、监事候选人的提名，严格遵循相关法规和《公司章程》规定的
条件和程序。
（三）董事会
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
公司董事会的人数、人员构成、董事选聘程序、董事任职资格均符合法律、法
规要求。公司各位董事均能了解董事的权利、义务和责任，掌握董事应具备的相关
知识，能够以认真负责的态度参与董事会、股东大会，能够做到勤勉尽责、审慎决
策。公司已建立独立董事制度、董事会专门委员会制度，确保了董事会的高效运作
和科学决策。
（四）监事会
公司监事会的人数、人员构成、监事选聘程序、监事任职资格均符合法律、法
规要求。监事会已制定《监事会议事规则》。公司各位监事均能了解监事的权利、
义务和责任，以认真负责的态度列席董事会、股东大会会议，定期检查公司财务状
况，维护公司及股东权益。
（五）高级管理人员
公司高级管理人员分工明确，能忠实履行职务，以维护公司和股东的最大利益
为出发点，对公司日常经营起到了有效的管理控制作用。公司建立了有效的绩效评
价，对公司高管人员进行考核，充分提高了管理层的积极性和创造性。
（六）独立性情况
控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活
动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，对大
股东不存在依赖性，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
（七）关于信息披露与透明度情况
公司制定了《内幕信息知情人登记制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制
度》、《外部信息使用人管理制度》。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待
股东来访和咨询，并确保所有股东有平等的机会获得信息，公司能够按照有关规定，
及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。
三、独立董事履行职责情况
报告期内，本公司三位独立董事在出席本公司各项会议中，对各项议案均能依
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
照有关法律法规的要求，认真、勤勉、尽职地履行独立董事职责，关注公司治理、
财务及生产经营状况。报告期内，三位独立董事对公司董事会议案，分别从行业和
财务的角度尽职尽责地进行专业分析和发表独立意见，并未提出异议。公司能够保
证独立董事与其他董事具有相同的知情权。
在会计年度结束后，三位独立董事在听取了公司管理层关于本年度的生产经营
情况和重大事项进展情况的汇报后，与公司总会计师及年审注册会计师就 2010 年
度审计工作的计划进行了充分沟通，保证了公司 2010 年年度报告的真实、准确和
完整。
独立董事出席董事会的情况
姓名本年应参加董事会次数亲自出席委托出席缺席
钟田丽8800
李国运8800
杨光8620
四、公司在人员、资产、财务、机构、业务方面的独立情况
公司与控股股东沈阳化工集团有限公司在人员、资产、财务、机构、业务等方
面做到了分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。
（一）人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立于控股股东。
公司的经理人员、营销负责人和董事会秘书等高级管理人员在公司领取薪酬，未在
股东单位担任职务。
（二）资产方面：公司拥有独立完整、权属清晰的生产系统、辅助生产系统和
配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产由公司拥有，采购和销售系统
由公司独立拥有，公司对以上资产独立登记、建账、核算、管理。
（三）财务方面：公司设立了独立的财会部门，独立在银行开户，并建立了独
立的、健全的财务、会计管理制度，独立核算。
（四）机构方面：公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作。控股股东及
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
其职能部门能够保证公司经营管理的独立性。
（五）业务方面：公司业务完全独立于控股股东，有完整的供应、销售、管理
等系统，具备独立的自主经营能力。控股股东及其下属的其他单位没有从事与本公
司相同或相近的业务。
五、公司内部控制自我评价
公司按照《公司法》、《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司
内部控制指引》以及《公司章程》等相关法律法规的要求，建立健全了以对控股子
公司的管理控制、关联交易的内部控制、信息披露的内部控制为核心的完整的内部
控制体系，形成了科学的决策、执行和监督机制，公司内控制度得到了有效的执行，
较好地遵守了国家法律、法规、规章及其他相关规定，提高了公司经营的效益及效
率，保障了公司资产的安全，确保了公司信息的真实、准确、完整和公平，各项经
营管理活动协调、有序、高效运行。
容。
六、公司对高级管理人员的考评及激励机制
公司高级管理人员目前按照岗位、公司业绩等指标通过综合考评获得薪酬。公
司先后制订了多个内部考核制度对高级职员进行综合考核，并根据董事会制定的工
作计划和发展目标，实行个人薪酬与经济效益挂钩的承包奖惩机制，年终董事会根
据效益完成情况决定总经理及其他高级管理人员的薪酬和岗位安排。
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
第七节 股东大会情况简介
报告期内公司共召开五次股东大会，具体情况如下：
1、公司于 2010 年 2 月 4 日召开公司 2010 年第一次临时股东大会。会议以现
场投票的方式，审议通过了如下议案：
（1）《关于选举王毅为公司第五届董事会董事的议案》
（2）《关于选举周振江为公司第五届董事会董事的议案》
（3）《关于选举胡宁为公司第五届监事会监事的议案》
2、公司于 2010 年 4 月 29 日召开公司股东大会 2009 年年度会议。会议以现场
投票的方式，审议通过了如下议案：
（1）《2009 年度董事会工作报告》
（2）《2009 年度财务决算报告》
（3）《2009 年度监事会报告》
（4）《2009 年度利润分配预案》
（5）《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
（6）《2009 年度报告及摘要》
3、公司于 2010 年 5 月 20 日召开公司 2010 年第二次临时股东大会。会议以现
场投票的方式，审议通过了如下议案：
（1）《关于 2009 年度日常关联交易预计的补充说明的议案》
（2）《关于 2010 年度日常关联交易预计的议案》
（3）《关于 2010 年度对外担保的议案》
4、公司于 2010 年 6 月 7 日召开公司 2010 年第三次临时股东大会。会议以现
场投票的方式，审议通过了如下议案：
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
（1）《关于续聘会计师事务所的议案》
（2）《关于发行短期融资券的议案》
5、公司于 2010 年 6 月 18 日召开公司 2010 年第四次临时股东大会。会议以现
场结合网络投票的方式，审议通过了如下议案：
（1）《关于中国化工财务有限公司为公司提供金融服务的议案》
6、公司于 2010 年 9 月 16 日召开公司 2010 年第五次临时股东大会。会议以现
场投票的方式，审议通过了如下议案：
（1）《关于与中国化工财务有限公司为公司签署的议案》
以上决议的详细内容见《中国证券报》、《证券时报》及信息披露指定网站（
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
第八节 董事会报告
一、报告期内经营总体情况回顾
（一）公司报告期内总体经营情况
2010 年，是公司顽强应对各种挑战，成功摆脱经济危机后续影响，各项工作
都取得了重要成绩的一年。在公司董事会的领导下，全体干部员工埋头苦干，抢抓
机遇，奋勇拼搏，积极克服化工市场复杂多变等不利影响，努力化解能源、原材料
涨价等矛盾，保安全，拓市场，强管理，降成本。公司生产运行安全平稳，市场份
额不断扩大，经济运行质量显著提高，主要经济指标大幅增长，全面完成了各项工
作任务。
报告期内，被国家列为“十一五”规划示范项目、振兴东北国债项目、公司
非公开发行股票募集资金投向的 50 万吨/年催化热裂解制乙烯（CPP）项目经国家
发改委组织有关院士及专家，在听取有关 CPP 装置试运行情况、考核结果、技术
研发及工业应用等方面的报告及实地考察 CPP 装置现场后一致认为：CPP 装置主
要设备性能和技术经济指标等已达到工业示范装置的预期目标。该技术可将石蜡基
重油最大限度地转化为低碳烯烃，为乙烯、丙烯等基础化工原料的生产拓展了原料
来源。该技术为国内首创，具有世界先进水平和一定的适用性，在我国具有一定推
广价值。
报告期内，根据财政部、国家税务总局联合下发的财税【 2010】66 号通知中
规定的优惠政策，公司 CPP 项目外购的燃料油可免征消费税。该税收优惠政策的
执行，为公司创造了可观的经济效益。
报告期内，公司丙烯酸及酯产品首次实现外销出口，并一举打开了欧美及东
南亚市场，公司产品出口网络覆盖率进一步扩大。
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
报告期内，公司加强资金计划管理，严控费用支出，积极拓宽融资渠道，获
得了全国银行间债券市场 10 亿元的短期融资券发行额度，为资金良好运转起到了
保障作用。
报告期内，公司作为中国化工集团有限公司信息化建设的首批试点单位，在
ERP 系统成功上线运行后，继续深入开展信息化建设，实施了 OA 协同办公平台项
目，有效的促进了公司信息化水平的提升。
报告期内，公司“手套专用树脂的研制与产业化项目”获省工会“十佳创新”
成果一等奖。“医用手套糊树脂产业化项目”获沈阳市科技进步一等奖。“糊树脂新
牌号 H-100”等三个项目列入辽宁省技术开发重点项目计划。星塔牌商标获得了“辽
宁省著名商标”荣誉称号。全年有 6 项专利技术申报获批。新研发了聚合反应更易
控制的 L-31A 糊树脂牌号，满足了差异化用户需求。
报告期内，公司以精细化管理为重点，开展了内部营销结构、价格管理机制、
经济责任考核方案、生产分厂组织变革试点改革等持续改进，通过大胆改革，不断
创新，有效推进了全年生产经营目标与任务的完成。
报告期内，公司制定了《技术和人才培养规划》和《后备干部队伍建设规划》
建立完善了培养人才、选拔人才、任用人才的长效机制，为公司持续发展提供了强
有力的人才储备。
报告期内，公司积极履行社会责任，加大节能减排治理，大力实施项目改造。
“十一五”期间，公司实现节能量 44，247 吨标煤，COD 排放量逐年递减，全面完
成了国家下达的节能减排指标。
2010 年，公司实现销售收入 748， 万元，比去年增加 66.10%；实现净利润
21，484 万元，比去年增加 213.20% 。公司主导产品完成情况：PVC 糊树脂产量 11.5
万吨，同比增加 1.7%；完成销量 11.7 万吨，同比增加 2.2%。完成烧碱产量 18.4
万吨，同比增加 3.3%；完成销量 17.8 万吨，同比增加 4.3%。完成丙烯酸及脂销量
13.8 万吨，同比增加 8.8%；完成 PE 销量 4.7 万吨；完成成品油销量 33.6 万吨，同
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
比增加 6.6%。
（二）主营业务的范围及经营情况
公司主要经营范围为氯碱化工、石油化工及深加工产品等。
1、报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况：
（单位：万元）
主营业务分行业情况
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年增
分行业或分产品营业收入营业成本毛利率（%）
年增减（%） 年增减（%）减（%）
石油化工行业567，890.00494，115.0012.99%88.12%111.29%-9.54%
氯碱化工行业173，564.00151，773.0012.56%24.20%17.17%5.25%
轮胎模具行业3，581.002，823.0021.17%-8.67%-5.88%-2.34%
其他行业3，373.002，990.0011.35%32.27%73.59%-21.10%
2、公司主要产品情况
（单位：万元）
主营业务分行业情况
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年增
分行业或分产品营业收入营业成本毛利率（%）
年增减（%） 年增减（%）减（%）
糊树脂111，804.0089，547.0019.91%37.78%17.37%13.93%
汽油108，617.00100，338.007.62%17.37%60.90%-25.00%
柴油72，868.0073，324.00-0.63%15.21%47.78%-22.18%
环氧丙烷20，190.0019，873.001.57%41.19%38.55%1.88%
丙烯26，483.0021，670.0018.17%971.32%1，062.97%-6.45%
烧碱22，006.0024，874.00-13.03%-6.50%23.20%-27.25%
丙烯酸及脂200，192.00142，101.0029.02%83.74%50.03%15.96%
聚乙烯40，121.0040，110.000.03%
3、主要供应商、客户情况
公司向前五名供应商的采购金额占年度采购总额的比例61.26%；公司前五名
客户的销售金额占主营业务收入的比例为29.62%。
4、资产构成情况
（单位：万元）
项目2010 年2009 年增减额增减百分比原因
主要系本年营业收入增加，销售商品、提供劳
货币资金38，141.4022，018.5616，122.8473.22%务等活动产生的现金流入超过投资活动及筹资
活动产生的现金流入所致。
预付款项10，925.6623，597.63-12，671.97-53.70%主要系本公司预付材料款减少所致。
主要系本年应收持有待售长期资产处置款增加
其他应收款7，171.741，726.265，445.48315.45%
所致。
其他流动资产5，364.2813，429.33-8，065.05-60.06%主要系本年持有待售长期资产处置所致。
主要系本年 50 万吨/年热裂解(CPP)制乙烯项
固定资产482，532.02227，629.80254，902.22111.98%
目转入固定资产所致。
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
主要系本年 50 万吨/年热裂解(CPP)制乙烯项
在建工程14，672.65289，049.86-274，377.21-94.92%
目转入固定资产所致。
主要系本年本公司及子公司以收益偿还部分短
期贷款，及为降低财务费用本公司及子公司改
短期借款27，724.6060，989.55-33，264.95-54.54%
变贷款结构，借入部分长期借款并偿还短期借
款所致。
主要系本公司与子公司之 50 万吨/年热裂解
(CPP)制乙烯项目投入使用，产能增加，且本
营业收入748，408.02450，581.22297，826.8066.10%
年下游市场需求高，主要产品的平均单价上涨
所致。
5、现金流量的构成情况
（单位：万元）
项目2010 年度2009 年度同比增减
经营活动产生的现金流量净额71，71818，313291.63%
投资活动产生的现金流量净额-31，626-76，029-58.40%
筹资活动产生的现金流量净额-21，69631，852-168.11%
二、对公司未来的展望
（一）行业的发展趋势对公司未来的影响
2011 年，随着国际宏观经济环境整体企稳向好，化工行业运行将呈现逐步回
暖态势，但同行业扩产步伐不断加快，必将导致更为残酷的竞争。同时，2011 年
作为“十二五”规划的开局之年，安全生产及节能减排压力不断加大，能源及原材
料涨价等因素将会进一步显现，这些都给新一年的生产经营工作带来了严峻挑战。
（二）未来公司发展战略及措施
面对严峻的经济形势，公司董事会将从自身出发，以近期国家发改委批准公司
可以从国外进口 72 万吨原油指标的政策为契机，彻底解决原油不足给生产运行及
后续发展带来的制约，发挥 CPP 项目拉动经济增长的作用，从而进一步提升公司
整体竞争能力，努力实现公司既定的以石油化工为原料源头，与氯碱化工相结合，
进行产品深加工，不断延伸产业链，实施资源利用最大化和经济效益最大化的可持
续发展战略方针的最终目标。为实现上述目标，公司将重点抓好以下重点工作：第
一，狠抓安全环保，稳定设备运行，确保生产安全平稳。以攻克制约安全生产的薄
弱环节为着力点，解决瓶颈问题，实现高产目标；以抓好设备和机械管理为着力点，
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
确保装置运行达产达标；以抓实安全环保管理为着力点，确保实现安全环保目标。
第二，强化市场营销，稳定原料供应，确保经济效益最大化。通过优化区域与客户
结构实施不同的销售策略，通过优化物流结构，采取最优的运输方式降低成本。进
一步加大营销力度，针对糊树脂产品，通过提高核心价值，凭借产品性能及市场服
务增强区域掌控力；针对丙烯酸及酯产品，通过深入执行战略合作体系，进一步细
化北方市场区域，扩大北方市场占有率；针对聚乙烯产品，通过战略合作，培育优
质客户群体，实现效益最大化；针对烧碱产品，增加中小用户比例，实现合理的销
售布局的同时保持好与酸、氯用户间的业务联系；针对环氧丙烷及聚醚产品，通过
调整区域与用户结构，进一步加大直供户开发力度；针对二氧化硅产品，通过巩固
现有用户关系，实施技术服务，从而扩大产品销量。供应采购工作突出“质量、价
格、及时”三个要素，选择信誉度高的厂家，力争实现直供，降低采购成本。第三，
加强责任考核，严格精细管理，实现降本增效目标。不断深化经济责任考核，加大
奖惩力度，增强一线降本创效意识。加强内控管理，进一步建立完善管理制度，形
成适合公司发展需要的独具特色的管理模式。强化专业会议平台作用，形成制度化
和常态化管理。对质量、费用、库存、价格等实行预警机制，强化事前控制。进一
步巩固和深化 ERP、OA 管理系统的运行成果，理顺业务流程，提高办公效率。进
一步加强财务管控，实行统一的预决算管理，及时了解掌握财税优惠政策，积极做
好协调配合，为公司创收增效。第四，加大科研攻坚，抓好节能降耗，提高产品竞
争力。持续推进产、销、研一体化，逐步将聚乙烯、环氧丙烷及二氧化硅三个产品
纳入到服务体系中来。进一步细化完善定额预警制度，确保定额消耗有效降低。第
五，抓好员工培训，优化岗位配置，全面深化内部改革。加大人才培养力度，提高
后备人才的责任心和荣誉感，形成选才用才的长效机制。继续推进收入分配调节，
以提高员工福利待遇为根本出发点，实现“企业发展，员工受益”的目标。第六，
严格基础管理，强化队伍建设，推动公司可持续发展。将“三纪”管理作为重点，
纳入常态化，常抓不懈。强化基础业务管理，严格工作计划的执行与督办。
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
三、报告期内的投资情况
1、募集资金使用情况
公司报告期内，没有募集资金的投资使用情况。
2、非募集资金投资情况
公司报告期内，没有非募集资金的投资使用情况。
四、董事会日常工作情况
（一）董事会会议情况
公司 2010 年 1 月 7 日召开第五届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于
核销应收账款的议案》。
公司 2010 年 1 月 19 日召开第五届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于
调整公司部分董事的议案》、《关于任免公司高管的议案》、《关于召开公司股东大会
2010 年第一次临时会议的通知》。
公司 2010 年 3 月 29 日召开第五届董事会第四次会议，会议审议通过了《2009
年度董事会工作报告》等 12 项议案。
公司 2010 年 4 月 23 日召开第五届董事会第五次会议，会议审议通过了《2010
年第一季度报告》等 5 项议案。
公司 2010 年 5 月 21 日召开第五届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于
续聘会计师事务所的议案》等 4 项议案。
公司 2010 年 5 月 27 日召开第五届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于
中国化工财务有限公司为公司提供金融服务的议案》等 4 项议案。
公司 2010 年 8 月 23 日召开第五届董事会第八次会议，会议审议通过了《2010
年半年度报告》、《关于与中国化工财务有限公司签署的议案》、《关
于召开公司 2010 年度第五次临时股东大会的议案》。
公司 2010 年 10 月 25 日召开第五届董事会第九次会议，会议审议通过了《关
于 2010 年第三季度报告的议案》。
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，董事会严格按照公司章程及有关法规履行职责，认真执行了股东大
会的各项决议。
（三）董事会审计委员会履职情况
1、董事会审计委员会日常工作情况
公司董事会审计委员会由 5 名董事组成，其中 3 名为独立董事，主任委员由专
业会计人士担任。
报告期内，审计委员会按照中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司《审
计委员会实施细则》，认真勤勉地履行职责：
报告期内，审计委员会共召开了四次会议：
2010 年 3 月 29 日，召开董事会第二届审计委员会第一次会议，审议通过了
《2009 年度财务会计报表》
2010 年 4 月 23 日，召开董事会第二届审计委员会第二次会议，审议通过了
《2010 年第一季度报告》
2010 年 8 月 23 日，召开董事会第二届审计委员会第三次会议，审议通过了
《2010 年半年度报告》
2010 年 10 月 26 日，召开董事会第二届审计委员会第四次会议，审议通过了
《2010 年第三季度报告》
2、董事会审计委员会年度审计履职情况
（1）认真阅读中国证监会及深圳证券交易所《关于做好上市公司 2010 年年度
报告工作的通知》内容，与公司审计机构——普华永道中天会计师事务所有限公司
（以下简称“普华永道”）就公司 2010 年度审计工作计划、工作内容及审计工作时
间安排进行磋商后，制定了关于审计公司 2010 年年度报告的工作规程；
（2）普华永道年审注册会计师进场前，认真审阅了公司初步编制的财务报表，
并提出审计意见；
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沈阳化工股份有限公司 2010 年年度报告
（3）普华永道年审注册会计师进场后，董事会审计委员会与公司年审注册会计
师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交时间等问题进行了沟通和交流；
（4）普华永道年审注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会再一次
审阅了公司 2010 年度财务会计报表，并形成书面审计意见；
（5）在普华永道出具 2010 年度审计报告后，董事会审计委员会召开会议，对
普华永道从事公司本年度审计工作进行总结，并决定将经审计的会计报表提交公司
董事会审议。
3、审计委员会对年审注册会计师进场前公司出具的财务会计报表形成的审计
意见
审计委员会认为，公司所有交易均已记录，交易事项真实，资料完整。会计政
策选用恰当，会计估计合理，未发现有重大会计差错、大股东占用公司资金等情况。
鉴于本次财务报表初步审阅时间距年度报告审计日尚有一段时间，提请财务处
重点关注并严格按照新会计准则予以调整，以保证财务报表的真实、完整。
4、审计委员会对年审注册会计师出具初步审计意见后的公司财务报表形成的
审计意见
审计委员会认为，保持原有的审计意见，并认为公司的财务报表已按照新会计
准则及公司相关财务制度的规定编制，真实、准确的反映了公司 2010 年度的财务
状况及
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